• info@turn-advisory.com
  • +49 (0) 172-683 9114
Turn Advisory GmbH – Beratungs-Boutique
Turn Advisory GmbH – Beratungs-Boutique
Linkedin

Call Anytime

+49 (0) 172-683 9114

KYC & Due Diligence

KYC & Due Diligence

Effiziente KYC- und Due-Diligence-Prozesse als Fundament für sichere Geschäftsbeziehungen

Know Your Customer (KYC) und Due Diligence (DD) sind entscheidende Komponenten des Risikomanagements und der Compliance in verschiedenen Branchen, insbesondere im Finanzwesen und in regulierten Sektoren. Hier finden Sie einen Überblick über unser Angebot im Bereich KYC und DD:

KYC-Dienstleistungen

  • Entwicklung von Richtlinien: Erstellung von KYC-Richtlinien, die den regulatorischen Anforderungen und den Best Practices der jeweiligen Branche entsprechen.
  • Risikobasierter Ansatz: Implementierung eines risikobasierten Modells zur Beurteilung von Kundenrisiken und Anpassung der KYC-Maßnahmen entsprechend.
  • Überprüfung von Dokumenten: Einrichtung von Verfahren zur Überprüfung der Kundenidentität anhand offizieller Dokumente (z. B. Reisepässe, Personalausweise).
  • Erhöhte Due Diligence (EDD): Verstärkte Prüfung von Hochrisikokunden, einschließlich politisch exponierter Personen (PEPs),  Hochrisikostaaten, komplexer und unwirtschaftlicher Transaktionen sowie Maßnahmen zur Ermittlung der Herkunft der eingesetzten Mittel (SoF: Source of Funds) und des Vermögens (SoW: Source of Wealth).
  • Transaktionsüberwachung: Einrichtung von Systemen zur Überwachung von Kundentransaktionen auf verdächtige Aktivitäten.
  • Regelmäßige Überprüfungen: Durchführung regelmäßiger Überprüfungen von Kundeninformationen und Risikoprofilen, um die Einhaltung der relevanten Vorschriften zu gewährleisten.
  • Software-Implementierung: Beratung bei der Auswahl und Implementierung von KYC-Software und -Tools für effizientes Kunden-Onboarding und Monitoring.
  • Integration in CRM-Systeme: Sicherstellung der nahtlosen Integration von KYC-Prozessen in bestehende Customer-Relationship-Management-Systeme.
  • Mitarbeiterschulungen: Entwicklung und Durchführung von Schulungsprogrammen für Mitarbeiter zu KYC-Prozessen und regulatorischen Anforderungen.
  • Sensibilisierungskampagnen: Sensibilisierung für die Bedeutung der KYC-Compliance innerhalb der Organisation.

Due Diligence Dienstleistungen

  • Finanzielle Due-Diligence-Prüfung: Bewertung der finanziellen Stabilität und Rentabilität geplanter Investitionen oder Akquisitionen.
  • Rechtliche Due Diligence: Überprüfung von Rechtsdokumenten, Verträgen und Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften.
  • Integrationsplanung: Unterstützung bei der Integration übernommener Unternehmen unter Berücksichtigung von Compliance- und Risikomanagementanforderungen.
  • Laufende Compliance-Überwachung: Einführung regelmäßiger Prüfungen zur Sicherstellung der Konformität nach einer Transaktion.
  • Risikobewertungen von Anbietern: Analyse und Bewertung von Drittanbietern hinsichtlich Compliance- und Risikofaktoren.
  • Vertragsprüfung: Sicherstellung, dass Verträge alle notwendigen Compliance- und Risikomanagement-Klauseln enthalten.
  • Sektorspezifische Analysen: Maßgeschneiderte Due-Diligence-Prüfungen für spezifische Branchen (z. B. Gesundheitswesen, Immobilien, Finanzdienstleistungen).
  • Analyse des regulatorischen Umfelds: Analyse der für das Geschäft oder die Transaktion relevanten rechtlichen Rahmenbedingungen.
  • Überwachung regulatorischer Änderungen: Analyse regulatorischer und marktbezogener Entwicklungen, die sich auf laufende Due-Diligence-Prüfungen auswirken könnten.
  • Regelmäßige Überprüfungen: Durchführung regelmäßiger Überprüfungen von Drittanbieter- Beziehungen und deren Compliance-Status.
  • Due-Diligence-Berichte: Erstellung umfassender Berichte mit einer Zusammenfassung der Ergebnisse, identifizierten Risiken und Handlungsempfehlungen.
  • Dokumentenmanagement: Implementierung von Systemen zur strukturierten Aufbewahrung von KYC- und Due-Diligence-Dokumentationen.