Geldwäsche-/Terrorismusfinanzierungs- und Sanktionsanforderungen an Versicherungen
Das Online-Seminar „Geldwäsche-/Terrorismusfinanzierungs- und Sanktionsanforderungen an Versicherungen“ von TURN Advisory beleuchtet am 5. November 2026 die aktuellen rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Versicherungsunternehmen. Im Mittelpunkt stehen der regulatorische Rahmen, geldwäscherelevante Risikoprodukte, aktuelle Aufsichtsschwerpunkte, das Verdachtsmeldewesen sowie die Auswirkungen der kommenden EU-AML-Verordnung auf Versicherungen und Versicherungskonzerne.
Die regulatorischen Anforderungen an Versicherungsunternehmen entwickeln sich laufend weiter. Das Seminar zeigt, welche Themen Versicherer im Jahr 2026 besonders betreffen und wie neue Anforderungen risikoorientiert in der Praxis umgesetzt werden können. Anhand konkreter Beispiele werden typische Schwachstellen, Best Practices sowie aktuelle Entwicklungen in Aufsicht und Prüfungspraxis beleuchtet. Auch der Einsatz neuer Technologien wie Künstlicher Intelligenz wird praxisnah eingeordnet.
Wir freuen uns, das Online-Seminar anzukündigen, das am Donnerstag, den 5. November 2026, von 10:00 bis 16:00 Uhr stattfindet. Das Programm beginnt mit dem regulatorischen Rahmen der Geldwäscheprävention für Versicherer. Behandelt werden unter anderem Solvabilität II, die Richtlinie über den Versicherungsvertrieb (IDD), VAG, GwG, MaGo, Bafin-AuAs sowie die GDV-Auslegungshinweise. Darüber hinaus werden die Bafin-Aufsichts- und Prüfungsschwerpunkte 2026 sowie typische Prüfungsfeststellungen thematisiert.
Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf geldwäscherelevanten Risikoprodukten wie Insurance Wrappern sowie kapitalbildenden Lebens- und Rentenversicherungen mit Rückkaufwert. Beleuchtet werden unter anderem vorzeitige Vertragsauflösungen zu unwirtschaftlichen Rückkaufwerten, die Nutzung entsprechender Produkte für Kreditaufnahmen sowie flexible und banknahe Dienstleistungen wie Policendarlehen. Ergänzend werden Anforderungen an die Risikoanalyse und geeignete Massnahmen zur Risikomitigierung behandelt.
Auch konkrete Red Flags im Versicherungsgeschäft stehen im Fokus. Dazu gehören beispielsweise vorzeitige Vertragskündigungen, unplausible Einmalbeiträge und kurzfristige Begünstigtenwechsel. Weitere Themen sind Kundensorgfaltspflichten und die Prüfung angebundener Vermittler.
Darüber hinaus behandelt das Seminar die EU-AML-Verordnung ab 2027 und deren Auswirkungen auf Versicherungskonzerne und grenzüberschreitende Gruppenstrukturen. Weitere Programmpunkte sind das Verdachtsmeldewesen bei Versicherern, Sanktions-Compliance und Sanktionslisten-Screening bei Versicherungsnehmern, Begünstigten und Vermittlern sowie Effizienzpotenziale durch den Einsatz von KI und Machine Learning in Risikoanalyse, Know-Your-Customer, Screening und Monitoring. Praxisbeispiele, Lessons Learned und konkrete Handlungsempfehlungen für die Jahre 2026 und 2027 runden das Programm ab.
Als Referenten treten Florian Grosselfinger, Rechtsanwalt und Syndikusrechtsanwalt sowie Head of Anti Financial Crime bei der Allianz SE und stellvertretender Geldwäschebeauftragter, und Dr. Ulrich L. Göres, Rechtsanwalt, Gründer und Managing Partner der TURN Advisory GmbH, auf. Florian Grosselfinger war zuvor unter anderem Head of Financial Sanctions bei der UniCredit Bank AG sowie Head of AFC Operating Office und im OFAC Compliance Program tätig. Dr. Göres war unter anderem Konzerngeldwäschebeauftragter bei der Deutschen Bank AG und HSBC, Chief Compliance Officer beziehungsweise Geldwäschebeauftragter der Erste Group AG sowie stellvertretender CCO der Commerzbank AG und Regional Head of the Americas.
Das Seminar richtet sich insbesondere an Geldwäschebeauftragte, Verantwortliche aus Compliance und Risikomanagement sowie Fach- und Führungskräfte in Versicherungsunternehmen und Versicherungskonzernen. Die Teilnehmenden erhalten im Anschluss ein Teilnahmezertifikat, mit dem die Qualifizierungs- und Schulungsmassnahme nachgewiesen werden kann.
Nutzen Sie die Gelegenheit, sich über aktuelle Geldwäsche-, Terrorismusfinanzierungs- und Sanktionsanforderungen im Versicherungssektor zu informieren, typische Schwachstellen frühzeitig zu erkennen und sich gezielt auf die regulatorischen Veränderungen der kommenden Jahre vorzubereiten. Die Teilnahmegebühr beträgt 795 EUR zzgl. 19 % USt. und beinhaltet ein Fortbildungszertifikat.