Praktikerseminar Finanzsanktionen für Fortgeschrittene
Das Online-Seminar „Praktikerseminar Finanzsanktionen für Fortgeschrittene“ von TURN Advisory bringt am 15. Oktober 2026 aktuelle Entwicklungen, regulatorische Anforderungen und praxisnahe Handlungsempfehlungen rund um EU- und US-Sanktionen zusammen. Im Fokus stehen insbesondere die Ausgestaltung wirksamer Sanktionsprogramme bei Finanzinstituten, aktuelle Anforderungen an das Sanktions-Screening sowie neue regulatorische Vorgaben für Banken und Versicherungen.
Finanzsanktionen entwickeln sich laufend weiter und stellen Finanzinstitute und Unternehmen vor komplexe operative und regulatorische Herausforderungen. Das Seminar vermittelt deshalb einen strukturierten Überblick über die wesentlichen EU- und US-Sanktionsregelungen und zeigt anhand zahlreicher Praxisbeispiele, wie diese im täglichen Sanktions-Screening und Monitoring umgesetzt werden können. Ein besonderes Augenmerk liegt dabei auf den notwendigen Anpassungen bei Governance und Risikoanalyse infolge neuer europäischer Vorgaben und der AMLA.
Wir freuen uns, das Online-Seminar anzukündigen, das am Donnerstag, den 15. Oktober 2026, von 10:00 bis 16:00 Uhr stattfindet. Das Programm beginnt mit den wesentlichen Bestandteilen von Sanktionsprogrammen bei Finanzinstituten und behandelt praktische Compliance-Anforderungen, Policies, Risikoanalysen und interne Kontrollpläne. Im Bereich der EU-Sanktionen stehen Verfügungs-, Bereitstellungs- und Handelsverbote, güterbezogene Restriktionen, Sanktionsumgehungen sowie Trade-Finance-Themen im Mittelpunkt. Anhand konkreter Typologien werden zudem Möglichkeiten zur Erkennung von Sanktionsumgehungen aufgezeigt.
Ein weiterer Schwerpunkt liegt auf den US-Sanktionen. Behandelt werden relevante Executive Orders, der Umgang mit Blocked Payments, US Nexus und US Origin sowie die Risiken von Sekundärsanktionen. Ergänzend geht das Seminar ausführlich auf das Sanktions-Screening ein – darunter Partner- und Transaktions-Screening, Listenmanagement, Datenqualität, Schnittstellen zu AML und KYC, die Instant-Payment-Verordnung, Vessel Tracking sowie die EBA Guidelines. Auch der Einsatz von Artificial Intelligence und die Frage, in welchen Bereichen dieser tatsächlich sinnvoll eingesetzt werden kann, sind Bestandteil des Seminars.
Abschliessend werden aktuelle regulatorische Entwicklungen und deren Auswirkungen auf Governance und Risikoanalyse beleuchtet. Dazu gehören wesentliche Neuerungen durch die EU-AML-Verordnung und AMLA, aktuelle EU-Sanktionspakete sowie die Neuregelung des § 18 AWG. Die Teilnehmenden erhalten daraus konkrete und kurzfristig umsetzbare Handlungsempfehlungen für die Praxis.
Als Referenten treten Florian Grosselfinger, Rechtsanwalt und Syndikusrechtsanwalt sowie Head of Anti Financial Crime bei der Allianz SE, und Dr. Ulrich L. Göres, Rechtsanwalt, Gründer und Managing Partner der TURN Advisory GmbH, auf. Florian Grosselfinger war zuvor unter anderem Head of Financial Sanctions bei der UniCredit Bank AG sowie Head of Anti Financial Crime Operating Office und im OFAC Compliance Program tätig. Dr. Göres war unter anderem Konzerngeldwäschebeauftragter bei der Deutschen Bank AG und HSBC, Chief Compliance Officer beziehungsweise Geldwäschebeauftragter der Erste Group AG sowie stellvertretender CCO der Commerzbank AG und Regional Head of the Americas.
Das Seminar richtet sich insbesondere an Praktikerinnen und Praktiker aus der Finanzindustrie, darunter Banken und Versicherungen, sowie an Mitarbeitende aus Compliance-, Exportkontroll- und Sanktionsabteilungen von Unternehmen. Die Teilnehmenden erhalten im Anschluss ein Teilnahmezertifikat, in dem die Seminarinhalte detailliert aufgeführt sind und mit dem die Qualifizierungs- und Schulungsmassnahme nachgewiesen werden kann.
Nutzen Sie die Gelegenheit, Ihr Wissen zu aktuellen EU- und US-Sanktionsregelungen zu vertiefen, praxisnahe Lösungsansätze für Screening und Monitoring kennenzulernen und sich gezielt auf neue regulatorische Anforderungen vorzubereiten. Die Teilnahmegebühr beträgt 795 EUR zzgl. 19 % USt. und beinhaltet ein Fortbildungszertifikat.